SEC-Filings Form 144 vom 5.3.2023 - siehe Link im heutigen Beitrag von 5.56 Uhr: EDGAR Entity Landing Page (sec.gov) Ein SEC-Filing Form 144 ist die Bekanntmachung über den geplanten Verkauf von Aktien durch einen Aktionär, der laut Regelwerk als Insider gilt. Die SEC-Filings Form 144 vom 5.3.2024 bei Nikola sind Bekanntmachungen über den geplanten Verkauf von Nikola-Aktien. Diese Aktien resultieren aus unverfallbar gewordenen Restricted Stock Units, die Teil der Vergütung waren. Restricted Stock Units Der Weg zur vollstaendigen Unverfallbarkeit - FasterCapital
Ein SEC-Filing Form 4 ist eine Erklärung über die Änderung des wirtschaftlichen Eigentums (Standerhöhung oder ?verminderung) eines Aktionärs, der laut Regelwerk als Insider gilt. (Die Erstmeldung (erster Zugang) erfolgt mit Form 3) .
Beispiel Pike: Übersicht: EDGAR Entity Landing Page (sec.gov) (Form 3 vom 5.6.2020, danach 4 Stück Form 4, danach wie folgt:)
Form 144 vom 10.8.2023: Bekanntmachung über den geplanten Verkauf von 80.937 Stück Nikola-Aktien (resultierten aus unverfallbar gewordenen Restricted Stock Units (waren Teil der Vergütung)) ? voraussichtliches Verkaufsdatum 10.8.2023 sec.gov/Archives/edgar/data/1731289/000195917323003111/xsl144X01/primary_doc.xml
Form 4 vom 11.8.2023: Meldung über den am 10.8.2023 erfolgten Verkauf von 80.937 Stück Nikola-Aktien, danach hielt Pike noch 504.952 Stück Erläuterung im Filing: ?Stellt die Anzahl der Aktien dar, die von der meldenden Person verkauft werden müssen, um Steuereinbehaltverpflichtungen im Zusammenhang mit der Unverfallbarkeit von RSUs zu erfüllen. Dieser Verkauf ist durch die Wahl des Emittenten im Rahmen seiner Aktienoptionspläne vorgeschrieben, die Erfüllung von Steuereinbehaltverpflichtungen durch eine "Sell-to-Cover"-Transaktion zu finanzieren, und stellt keinen diskretionären Handel durch die berichtende Person dar.? SEC FORM 4
Form 144 vom 5.3.2024: Bekanntmachung über den geplanten Verkauf von 75.157 Stück Nikola-Aktien (resultieren aus unverfallbar gewordenen Restricted Stock Units (waren Teil der Vergütung)) - voraussichtliches Verkaufsdatum 5.3.2024 sec.gov/Archives/edgar/data/1731289/000195917324001920/xsl144X01/primary_doc.xml
Vermutlich ist auch nun der Grund für den geplanten Verkauf ein derartiger, wie er im Fall 10./11.8.2023 war. Vermutlich wird Pike heute oder in den nächsten Tagen ein Form 4 bei der SEC einreichen, in dem er einen erfolgten Verkauf von 75.157 Stück Nikola-Aktien meldet und auch die Stückzahl an Nikola-Aktien, die er nach dem Verkauf hält.
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