Die Regulierungsbehörden von Massachusetts versuchen, Robinhood die Lizenz zu entziehen; Brokerage klagt
BOSTON (Reuters) - Die Regulierungsbehörden von Massachusetts haben am Donnerstag den Widerruf der Broker-Dealer-Lizenz von Robinhood beantragt, nachdem sie unerfahrene Anleger dazu ermutigt haben, riskante Geschäfte ohne Grenzen zu platzieren, während die Online-Brokerage klagte, um eine neue Regel, die dem Fall zugrunde liegt, für ungültig zu erklären.
Der Staatssekretär von Massachusetts, Bill Galvin, beantragte den Widerruf in einem überarbeiteten Verwaltungsverfahren, das angekündigt wurde, kurz nachdem Robinhood vor dem Staatsgericht in Boston geklagt hatte, um einen treuhänderischen Verhaltensstandard anzufechten, den sein Büro letztes Jahr verabschiedet hatte.
Robinhood, das einen Börsengang anstrebt, nannte die Regulierungsbehörde in einem Blog-Post "elitär" und sagte, dass sie versuche, "die finanziellen Barrieren wiederherzustellen, die Robinhood gegründet wurde, um sie abzubauen."
Galvin kündigte den Fall gegen die in Menlo Park, Kalifornien, ansässige Robinhood im Dezember an, bevor die von den sozialen Medien angetriebene Rallye bei Aktien wie GameStop, die von Kleinanlegern, die Robinhood und andere Apps nutzen, angetrieben wurde, die Preise ihrer Aktien in die Höhe trieb.
Galvin, die oberste Wertpapieraufsichtsbehörde des Staates, beschuldigte Robinhood, aggressive Taktiken zu verwenden, um unerfahrene Investoren anzuziehen und Ausfälle auf seiner Plattform nicht zu verhindern.
Er warf dem App-basierten Dienst Strategien vor, die den Handel wie ein Spiel behandelten, um junge, unerfahrene Kunden anzulocken, u. a. indem sie Konfetti für jeden über die App getätigten Handel regnen ließen.
Der Fall ist die erste Vollstreckungsklage, die im Rahmen einer im September in Kraft getretenen staatlichen Treuhandregel erhoben wurde, die den Standard für die Anlageberatung von Maklern erhöht.
Robinhood argumentierte in seiner Klage, dass Galvin nicht befugt sei, eine langjährige Schlussfolgerung des obersten Gerichts von Massachusetts außer Kraft zu setzen, wonach Brokerfirmen wie sie selbst nicht als Treuhänder ihrer Kunden angesehen werden.
Es sagte, dass die Legislative des Staates nichts getan hat, um die Entscheidung des Gerichts zu ändern und dass ihm die Autorität fehlte, seine Regel zu verabschieden.
Robinhood sagte, dass die Regel auch ein Hindernis für die Bundesregulierung schafft und sagte, dass die US-Börsenaufsichtsbehörde im Jahr 2019 ihre eigene Regel für Maklerfirmen verabschiedet hat, die den Standard, den Galvin erzwingt, ausdrücklich ablehnt.
Galvin, landesweit als aggressive staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde angesehen, in einer Erklärung nannte die Klage "ein weiteres Beispiel für Robinhoods vollständige Ablehnung der Verantwortung für ihre Kunden."
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